.

Evaluarea funcției de control intern și managementul riscurilor

Stimate Domnule sau Doamnă, vă rugăm să acordați câteva minute din timpul dvs. pentru a completa următorul chestionar.

Securizat
Survio
Creați un chestionar
1

Există un comitet dedicat controlului intern care raportează direct conducerii?

2

Sunt obiectivele controlului intern clar definite și comunicate tuturor departamentelor?

3

Există un proces de aprobare clar pentru toate tranzacțiile financiare semnificative?

4

Există indicatori de performanță specifici pentru a evalua eficacitatea funcției de control intern?

5

Compania folosește un sistem automatizat pentru urmărirea activităților și raportarea neregulilor?

6

Sunt procedurile și politicile de control intern documentate și actualizate periodic?

7

Sunt erorile și deficiențele identificate în controalele interne abordate în mod corespunzător și corectate rapid?

8

Este eficientă comunicarea între diferitele niveluri ale organizației pentru aspectele legate de controlul intern?

9

Sunt angajații instruiți periodic în legătură cu importanța respectării procedurilor și controlului intern?

10

Compania are un cadru formalizat de management al riscurilor, cu politici și proceduri bine definite?

11

Se realizează evaluări periodice ale sistemului de gestionare a riscurilor pentru a asigura eficiența acestuia?

12

Sunt luate măsuri prompte pentru a reduce sau elimina riscurile identificate în activitatea companiei?

13

Sunt riscurile clasificate pe categorii?

14

Sunt angajații din cadrul companiei instruiți periodic în ceea ce privește conștientizarea și gestionarea riscurilor?

Creați un chestionar