.

Evaluarea funcției de control intern și managementul riscurilor

Stimată doamnă / Stimate domn, Vă mulțumim că ne-ați vizitat. Completând acest chestionar ne veți ajuta să ne îmbunătățim serviciile.
Securizat
1

Evaluarea anuală a sistemului de control intern se face la nivelul grupului sau comitetul de audit face acest lucru?

2

Există o persoană desemnată pentru evaluarea anuală a controlului intern?

3

Cum procedați în cazul unui conflict de interese pe care le auziți că ar putea exista?

4

Angajaţii care ocupă posturi sensibile cunosc acţiunile/activităţile care pot fi încadrate în categoria conflict de interese?

5

Îndrumătorul/supervizorul oferă instruire la locul de muncă pentru noii angajaţi?

Alegeți un răspuns
6

Structura organizatorică asigură separarea funcţiilor cheie?

Selectați unul sau mai multe răspunsuri
7

Înlocuirea funcțiilor cheie cum se face? Cât timp lucrează împreună personalul nou cu cel vechi? Dacă acest lucru se întâmplă.

8

Resursele alocate sunt astfel repartizate încât să asigure activităţile necesare realizării obiectivelor specifice compartimentului?

9

Remunerația personalului se face după calitatea/cantitatea muncii depuse? De exemplu personalul direct productiv are salariu fix sau nu?

10

Există ședințe unde compartimentele își discută strategiile? Iar în interiorul compartimentului?