.

Chestionar de autoevaluare a stadiului de implementare a standardelor de control intern managerial

Stimate Domnule sau Doamnă, vă rugăm să acordați câteva minute din timpul dvs. pentru a completa următorul chestionar.

Securizat
Survio
Creați un chestionar


I. MEDIUL DE CONTROL

Standardul 1 – Etică și integritate


A fost transmis personalului un cod de conduită sau legislație relevantă care reglementează comportamentul etic în îndeplinirea atribuțiilor de serviciu, aplicabil atât conducerii, cât și personalului de execuție?

Alegeți un răspuns

În situația în care au fost raportate nereguli, conducerea compartimentului a efectuat investigații corespunzătoare pentru clarificarea acestora?

Alegeți un răspuns

Standardul 2 – Atribuții, funcții, sarcini

Au fost comunicate angajaților documentele specifice privind misiunea, funcțiile, atribuțiile organizației, regulamentele interne și fișele de post?

Alegeți un răspuns

Au fost identificate și inventariate funcțiile cu un grad ridicat de sensibilitate?

Alegeți un răspuns

Standardul 3 – Competență și performanță

Au fost analizate și definite cunoștințele și abilitățile necesare pentru îndeplinirea responsabilităților aferente fiecărui post?

Alegeți un răspuns

Standardul 4 - Funcții sensibile

Ce măsuri sunt implementate pentru a identifica, preveni și gestiona conflictele de interese în rândul membrilor Consiliului de Supraveghere și cum sunt acestea raportate și monitorizate periodic?

Alegeți un răspuns

Standardul 5 - Delegarea

Există un cadru formal prin care sunt delegate responsabilitățile și autoritatea membrilor Consiliului de Supraveghere?

Alegeți un răspuns

Standardul 6 – Structura organizatorică

Există o politică formală aprobată care să reglementeze evaluarea Consiliului de Supraveghere, inclusiv scopul, criteriile și frecvența acesteia?

Alegeți un răspuns

II. PERFORMANȚE ȘI MANAGEMENTUL RISCURILOR

Standardul 7 – Obiective


Sunt stabilite obiective clare și specifice pentru fiecare compartiment din cadrul organizației?

Alegeți un răspuns

Standardul 8 – Planificarea

Există un plan concret de activități, corelat cu obiectivele specifice ale compartimentului?

Alegeți un răspuns

Standardul 10 – Monitorizarea performanțelor

Este implementat un sistem de monitorizare și raportare a performanțelor bazat pe indicatorii asociați obiectivelor specifice?

Alegeți un răspuns

Standardul 11 – Managementul riscului

Au fost identificate și evaluate riscurile aferente obiectivelor și activităților organizației?

Alegeți un răspuns

Sunt stabilite și monitorizate măsuri de control pentru gestionarea riscurilor semnificative?

Alegeți un răspuns

Este realizată o revizuire periodică a măsurilor de control pentru a evalua eficiența lor în gestionarea riscurilor?

Alegeți un răspuns

III. INFORMAREA ȘI COMUNICAREA

Standardul 13 - Comunicarea

Există canale eficiente de comunicare între compartimentele organizației pentru a facilita colaborarea și schimbul de informații?

Alegeți un răspuns

Standardul 16 - Semnalarea neregulilor

Există proceduri pentru semnalarea neregularităților în cadrul organizației?

Alegeți un răspuns

IV. ACTIVITĂȚI DE CONTROL

Standardul 17 - Proceduri

Există proceduri documentate care asigură că toate inspecțiile fizice sunt efectuate în conformitate cu reglementările aplicabile?

Alegeți un răspuns

Standardul 18 - Separarea atribuțiilor

Se asigură separarea funcțiilor de inițiere, verificare, avizare și aprobat în cadrul operațiunilor, astfel încât să fie gestionate de persoane distincte?

Alegeți un răspuns
Creați un chestionar