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Avaliação da Auditoria Externa KPMG

Solicitamos a gentileza de reservar alguns minutos para preencher a pesquisa solicitada pelo Comitê de Auditoria Estatutário da CVLB, acerca do trabalho realizado pela Auditoria Externa – KPMG, tendo como referência as Demonstrações Financeiras data base 31/12/2023.

Os itens devem ser pontuados com notas de 1 a 5, sendo 1 a pior nota e 5 a melhor. Solicitamos que seja feito um pequeno comentário para cada item pontuado.

Prazo 30/06/2024.

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Avaliação da Auditoria Externa KPMG
1

A equipe de auditoria é composta por profissionais com grau de senioridade compatível com o porte da Organização e com o apresentado no Contrato de Prestação de Serviços.

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2

Comentário da Pergunta 1

3

O sócio de auditoria acompanha o desenrolar dos trabalhos e fica ciente de quaisquer problemas que possam afetar o desempenho dos profissionais

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4

Comentário da Pergunta 3

5

Os trabalhos de auditoria independente apresentam escopo, extensão e testes compatíveis com as atividades a serem auditadas, assegurando cobertura satisfatória dos principais riscos que a Organização está exposta.

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6

Comentário da Pergunta 5

7

Os exames de auditoria são planejados e executados de forma a permitir que os eventos relevantes relacionados com as demonstrações contábeis sejam identificados tempestivamente.

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8

Comentário da Pergunta 7

9

Os exames e testes de auditoria estão sendo feitos no grau de competência necessário.

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10

Comentário da Pergunta 9

11

O auditor adota procedimentos que asseguram que todas as contingências relevantes e transações com partes relacionadas foram identificadas e consideradas pela administração na elaboração das demonstrações contábeis.

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12

Comentário da Pergunta 11

13

Divergências relativas a critérios contábeis utilizados e/ou normas de contabilidade são alvo de discussão com o Diretor Financeiro.

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14

Comentário da Pergunta 13

15

Registros contábeis incorretos ou ausência de conciliações contábeis são objetos de discussão com o Diretor Financeiro.

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16

Comentário da Pergunta 15

17

Os pontos de atenção e oportunidades de melhoria detectados pela auditoria no decorrer do seu trabalho, principalmente os de controle interno e gerenciamento de riscos são discutidos com a Administração.

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18

Comentário da Pergunta 17

19

O auditor é pontual na entrega do seu Relatório Anual e dos Relatórios Trimestrais de Revisão Limitada.

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20

Comentário da Pergunta 19

21

Sugestões de Melhoria

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