.

Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionare riscurilor

Stimate Domnule sau Doamnă,


Vă rugăm să acordați câteva minute din timpul dumneavoastră

pentru a completa următorul chestionar.

Securizat
Survio
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
1

Angajații cunosc și respectă prevederile din Codul Etic?

Alegeți un răspuns
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
2

Au existat incidente de integritate în rândul angajațiilor?

Alegeți un răspuns
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
3

Ce incidente au fost și ce măsuri s-au luat?

Dacă la întrebarea anterioară răspunsul a fost DA*
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
4

Atribuțiile/sarcinile sunt definite în mod clar pentru fiecare funcție într-un document intern al societății? (ex. Fișa postului)

Alegeți un răspuns
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
5

Când un membru CA intră într-un raport cu un acționar care deține peste 5% din toate drepturile de vot, care sunt consecințele?

Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
6

Comitetul de Audit efectuează periodic o evaluare a sistemului de control intern, punând accent pe aspectele importante (deficiențe, slăbiciuni), aspecte care necesită îmbunătățiri, și le aduce în atenția Consiliului?

Alegeți un răspuns
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
7

Care sunt aceste deficiențe /slăbiciuni identificate privind controlul intern? (enumerați 3)

Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
8

Ce măsuri s-au luat în privința acestor deficiențe?

Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
9

Declarația de independență depusă de membrii CA în ce măsură considerați că este credibilă și aspctele declarate sunt respectate de membrii CA?

1-deloc --------------10-din toate punctele de vedere
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
10

Au desemnat un ofițer /departament care identifică, monitorizează și raportează riscurile?

Alegeți un răspuns
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
11

Există politici scrise privind gestionarea riscurilor?

Alegeți un răspuns
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
12

Enumerați trei factori de risc principali.

Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
13

Există măsuri de monitorizare a acestor riscuri?

Alegeți un răspuns
Evaluarea privind eficiența controlului intern și identificarea/gestionarea riscurilor
14

Există un Registru de risc în care sunt prezentate toate riscurile identificate/întâmpinate?

Alegeți un răspuns