.
Test KYC, AML/CFT și Anti-Frauda - strategie și planning
Dragi colegi,
Vă rog să acordați câteva minute din timpul vostru
pentru a completa următorul test.
A începe
Securizat
Survio
Creați un chestionar
1
Care dintre următoarele nu este un obiectiv al KYC?
Alegeți un răspuns
Identificarea corectă a clienților
Prevenirea spălării de bani
Creșterea vânzărilor
Reducerea riscului de fraudă
2
Care dintre următoarele sunt exemple de documente de identitate acceptate în procesul KYC?
Selectați unul sau mai multe răspunsuri
Pașaport
Permis de conducere
Certificat de naștere
Card de sănătate
3
Ce reprezintă termenul "CFT" în contextul AML/CFT?
Alegeți un răspuns
Conturi financiare și tranzacții
Comerț și finanțe tehnologice
Combaterea finanțării terorismului
Controlul fraudelor tehnologice
4
Ce măsuri pot fi luate pentru a preveni spălarea de bani în cadrul unei strategii AML?
Selectați unul sau mai multe răspunsuri
Monitorizarea tranzacțiilor și raportarea celor suspecte
Promovarea transferurilor internaționale neînregistrate
Furnizarea de instrumente financiare anonime
Efectuarea verificărilor periodice ale clienților
5
Care dintre următoarele nu este un semn de alertă pentru potențiala spălare de bani în contextul KYC/AML?
Alegeți un răspuns
Tranzacții mari în numerar
Tranzacții regulate și mici
Refuzul furnizării informațiilor solicitate
Tranzacții neobișnuite în țări cu riscuri ridicate
6
Care dintre următoarele sunt semne de alertă pentru potențiala spălare de bani în contextul KYC/AML?
Selectați unul sau mai multe răspunsuri
Tranzacții mari în numerar
Tranzacții regulate și mici
Refuzul furnizării informațiilor solicitate
Tranzacții în țări cu riscuri ridicate
7
Prevenirea spălării de bani
Alegeți un răspuns
Prevenirea spălării de bani
Identificarea corectă a clienților
Reducerea riscului de fraudă
Maximizarea vânzărilor
8
Analizarea tranzacțiilor istorice ale clientului
Alegeți un răspuns
Analizarea tranzacțiilor istorice ale clientului
Excluderea unui client fără a verifica identitatea acestuia
Deschiderea unui cont pentru oricine dorește
Evaluarea experienței anterioare a clientului în domeniul bancar
9
Care dintre următoarele nu este un pas în procesul KYC?
Alegeți un răspuns
Identificarea clientului
Verificarea regulamentară a identității clientului
Colectarea taxelor de la clienți
Monitorizarea continuă a relației cu clientul
10
. Care dintre următoarele nu face parte din cele "Trebuie să știi" (Must Know) în KYC?
Alegeți un răspuns
Identitatea clientului
Scopul și natura relației comerciale
Istoricul creditului clientului
Informații despre sursele de venit ale clientului
Trimiteți
Creați un chestionar