.
AML
Przed Tobą 10 pytań sprawdzających wiedzę. W każdym z pytań wybierasz 1 prawidłową odpowiedź.
Rozpocznij ankietę teraz
Zabezpieczony
Survio
Stwórz ankietę
Kontynuuj
Stwórz ankiety online
1
Jaki produkt w ofercie TFI charakteryzuje się obniżonym ryzykiem prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu?
Wybierz jedną odpowiedź
PPE / PPK
FIO
FIZ
Taki produkt nie istnieje
2
Klient posiadający PPE/PPK i jednostki uczestnictwo FIO zamieszkały w Polsce może mieć obniżone ryzyko?
Wybierz jedną odpowiedź
Tak
Nie
To zależy od jego beneficjenta rzeczywistego
To zależy od kwoty inwestycji
3
Który z poniższych krajów nie znajduje się na liście Państw wysokiego ryzyka?
Wybierz jedną odpowiedź
Panama
Jamajka
Nigeria
Korea Południowa
4
Jakie czynności nie wchodzą w skład katalogu wzmożonych środków bezpieczeństwa w przypadku powiązania z krajem wysokiego ryzyka?
Wybierz jedną odpowiedź
uzyskanie dodatkowych informacji o kliencie oraz beneficjencie rzeczywistym, jak i zamierzonym charakterze stosunków gospodarczych
uzyskanie informacji o źródle majątku klienta oraz beneficjenta rzeczywistego
uzyskanie akceptacji kadry kierowniczej wyższego szczebla na nawiązanie i kontynuację stosunków gospodarczych
uzyskanie akceptacji kadry kierowniczej wyższego szczebla na przedstawienie oferty instytucji
5
O podwyższonym ryzyku prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu świadczy powiązanie stosunku gospodarczego z:
Wybierz jedną odpowiedź
Ropą naftową
Diamentami
Cygarami
Wszystkie powyższe
6
W przypadku nawiązywania relacji z klientem o podwyższonym ryzyku mamy obowiązek ustalenia:
Wybierz jedną odpowiedź
wyłącznie źródła majątku klienta
wyłącznie źródła pochodzenia wartości majątkowych pozostających w dyspozycji klienta
zarówno źródła majątku klienta jak i źródła pochodzenia wartości majątkowych pozostających w dyspozycji klienta
żadne z powyższych
7
A w przypadku nawiązywania relacji z PEP-em?
Wybierz jedną odpowiedź
wyłącznie źródła majątku klienta
wyłącznie źródła pochodzenia wartości majątkowych pozostających w dyspozycji klienta
zarówno źródła majątku klienta jak i źródła pochodzenia wartości majątkowych pozostających w dyspozycji klienta
żadne z powyższych
8
Kogo screenujemy w zakresie sankcji międzynarodowych?
Wybierz jedną odpowiedź
klientów
beneficjentów rzeczywistych
pełnomocników
wszystkie odpowiedzi są prawidłowe
9
Względem kogo istnieje obowiązek zamrożenia funduszy?
Wybierz jedną odpowiedź
Osoby fizycznej wskazanej na liście sankcyjnej
Każdego obywatela Rosji lub Białorusi
Osób zatrudnionych przez przedsiębiorstwa z Rosji
Każdej osoby mającej kiedykolwiek jakiekolwiek związki z Rosją
10
Czy TFI powinno screenować sankcyjne inwestycje swoich funduszy?
Wybierz jedną odpowiedź
tak
nie
to zależ od wartości
Tak, jeśli Urząd Komisji Nadzoru Finansowego tak postanowi
Wyślij
Stwórz ankiety online